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江南证券有限责任公司关于对不合格账户进一步采取限制措施的公告

发布日期:2021-07-22 03:18   来源:未知   阅读:

  根据中国证监会和中国证券登记结算公司关于账户规范工作的要求,江南证券有限责任公司向未办理账户规范手续的客户公告如下:

  一、合格账户是指开户资料真实、准确、完整,投资者身份真实、资产权属关系清晰,证券账户与资金账户实名对应,符合账户相关规定的账户。不符合上述条件的账户为不合格账户,具体可分为:资料不规范、身份不对应、身份虚假、代理关系不规范等。

  二、我公司于2007年6月15日发布了《江南证券有限责任公司客户资金第三方存管账户清理公告》,(详见证券时报2007年6月18日 A1 版)要求不合格账户持有人及时前往开户营业部办理账户规范手续,并于2007年7月18日起,对“不合格账户”采取了限制资金取款、限制证券转托管和限制撤销指定交易等措施。

  三、现我公司将按有关规定自2007年11月20日起,对未按账户清理公告要求办理规范手续的不合格账户进一步采取限制买入措施。由此,我们郑重提醒客户,如在证券交易或资金存取时发现问题,请及时与开户营业部联系,不合格账户必须在规范后方能解除限制。同时,未办理第三方存管签约手续的客户还须办理第三方存管签约手续。

  四、根据中国证券登记结算有限责任公司的安排,公司将对届时仍未规范的不合格账户采取“另库存放,中止交易”的处理(具体时间将通过营业部和公司网站另行通知)。自2008年8月1日起,不合格账户持有人确认账户资产或申请使用账户,应按照国家有关规定,履行法定程序,凭有效的法律文书等证明文件,在开户营业部办理相关手续并到当地证监局备案后,77686香港来料由投资者本人持书面申请资料到中登公司办理。

  五、我公司将通过报刊、公司网站等渠道传达本公告内容。投资者未能在本公司要求时间内办理账户规范手续,由此可能造成的一切后果由投资者自行承担。

  六、监管机构及相关部门下发的如下通知与本公告相关,客户可登录各相关部门官方网站进行查询:

  1、中国证监会:《关于做好证券客户交易结算资金第三登记方存管有关账户规范工作的通知》(证监办发[2007]年110号 网址:)

  2、中国证券登记结算有限责任公司:《关于进一步规范账户管理工作的通知》(中国结算发字[2007]130号 网址:)

  3、上海交易所及深圳交易所:《关于加强管理交易管理工作的通知》(网址:上海交易所;深圳交易所)

  根据《证券法》的有关规定,按照中国证监会对实施客户交易结算资金第三方存管工作的要求,江南证券有限责任公司(以下简称“我公司”)已与建设银行、工商银行、农业银行、中国银行、交通银行、招商银行、兴业银行、上海浦发银行等多家银行合作实施了客户交易结算资金第三方存管(以下简称“第三方存管”)工作。为充分保障投资者的利益,加快第三方存管的实施进度,我公司将对尚未办理第三方存管的合格类账户客户实施非透明批量移行,并全面停止传统人民币存取业务,现将有关事项公告如下:

  一、非透明批量移行是指:在我公司未开通银证转账关系的规范类个人客户,以及开通银证转账但无法透明移行的规范类客户。江南证券对以上客户实施批量切换,直接转换为第三方存管客户,转换后不影响客户交易,但客户须前往开户的营业部及存管银行网点办理三方存管签约确认手续,方能进行资金存取。

  (1)凡已在我公司所属营业部开立证券交易资金账户且截止2007年11月30日尚未与我司指定的存管银行建立第三方存管关系的规范账户客户;

  (2)对于未实现第三方存管的合格账户客户将由我公司为其在与我公司建立客户交易结算资金第三方存管关系的银行中指定一家作为存管银行。客户若不同意由我公司指定存管银行,则应在批量转换实施日前,由本人亲自至开户营业部提出书面申请。客户未在此期限内提出异议并书面申请的,我司将视同客户认可办理该次批量转换,且同意我司为客户指定的存管银行。

  非透明移行的客户,在批量转换后证券交易可以正常进行,但客户需到原开户营业部签署第三方存管协议,并到相应的存管银行办理第三方存管签约确认手续后,方可进行资金转账。对未办理协议签署手续的客户,我司有权禁止其办理转托管和撤销指定交易,直至协议签署完毕。

  五、为避免客户因不能及时划转资金,导致客户无法及时买入证券或提取资金,我公司特别提示客户在非透明移行实施日前,按原资金存取方式提前办理相应的资金转入或转出操作,做好资金安排。

  (1)企业法人营业执照或注册登记证书及复印件,只提供复印件的,复印件上应加盖法人公章并注明与原件一致;

  (2)法定代表人证明书与法定代表人授权委托书(法定代表人签字并加盖法人公章);

  七、我公司完成客户账户第三方存管批量上线工作后,我公司所有营业部将不再为客户提供传统人民币存取业务。香港马会2020现场开奖结果

  传统人民币存取业务包括:非第三方存管银证转账、柜台存取以及票据存取等。传统人民币存取业务停止后,第三方存管银证转账将是客户人民币资金存取的唯一途径;传统人民币存取业务停止后,为保证客户资金划拨的及时性,请不要再向江南证券各营业部在商业银行开立的客户交易结算资金专用存款账户划付资金,否则将一律作退票处理;在传统人民币存取业务停止后仍未办理第三方存管签约手续的客户,资金存取将无法正常进行,由此产生的一切后果由客户自行承担。

  八、成功转换的客户,可以通过我公司营业部提供的电话委托、自助委托、刷卡委托等方式办理银证转账业务。原有资金转账流程不变,只是注意选择存管银行的选项;客户也可通过存管银行端的银行柜台、电话银行和网上银行进行资金划转,具体操作流程可咨询存管银行的营业网点。

  九、我公司第三方存管属于多银行模式,可提供多家商业银行供客户进行选择,但客户只能选择一家商业银行作为自己的存管银行,如客户欲更换存管银行,须办理相应的变更手续。

  十、实施第三方存管的前提是客户账户真实、准确、完整且资产清晰,不符合上述要求的客户,应根据我公司已刊登的账户清理公告在规定期限内,到开户营业部办理账户规范手续。

  十一、本公告中客户交易结算资金第三方存管业务只涉及A股、基金、权证等人民币业务,不涉及外币业务。有关客户交易结算资金第三方存管的相关情况,可通过客户开户营业部咨询。